Erhebungsmittel

Eigenmittelnachweis zu Basel III

Erhebungen
P_Basel3, C_Basel3
Formulare
P_xxx, C_xxx (nur in Englisch verfügbar)
Erhebungsgegenstand
- Anrechenbare und erforderliche eigene Mittel;
- Kreditrisiken;
- Marktrisiken;
- Operationelle Risiken;
- Nicht abgewickelte Transaktionen;
Art
Vollerhebung
Auskunftspflicht
Eigenmittelnachweis auf Einzelinstitutsbasis
Alle Banken und Effektenhändler nach dem Bankengesetz vom 8. November 1934 bzw. dem Börsengesetz vom 24. März 1995, ausgenommen die Filialen ausländischer Banken und Effektenhändler. Die Liechtensteinischen Banken unterliegen dieser Meldepflicht nicht.

Eigenmittelnachweis auf konsolidierter Basis
Meldepflichtig sind Dachgesellschaften von Finanzgruppen und von bank- oder effekten-handelsdominierten Finanzkonglomeraten, die der Gruppen- und Konglomeratsaufsicht der FINMA unterstehen und in diesem Rahmen zur Einhaltung der Eigenmittelvorschriften auf konsolidierter Basis verpflichtet sind. Ebenfalls meldepflichtig sind Dachgesellschaften von untergeordneten Finanzgruppen nach Art. 11 Eigenmittelverordnung (ERV), sofern sie nicht von der FINMA von dieser Pflicht befreit wurden.

Eine Dachgesellschaft ist je nach Struktur der Finanzgruppe bzw. des Finanzkonglomerats
- eine Bank mit Sitz in der Schweiz oder
- ein Effektenhändler mit Sitz in der Schweiz
- ein Vermögensverwalter nach KAG mit Sitz in der Schweiz oder
- eine Holdinggesellschaft nach Art. 11 Abs. 1 Bst. b BankV.
Erhebungsstufe
P_Basel3 -> Unternehmung;
C_Basel3 -> Konzern
Periodizität
P_Basel3 -> vierteljährlich;
C_Basel3 -> halbjährlich
Einreichefrist
6 Wochen
Mitwirkende
Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Besondere Bestimmungen
Die Erhebungsformulare, die bei der Datenlieferung zur Anwendung gelangen, stehen lediglich auf Englisch zur Verfügung. Um auf sie zugreifen zu können, wechseln Sie bitte über die Spracheinstellung auf die englische Webseite. Hier finden Sie nur die Erläuterungen in deutscher Sprache.

Aktuelle Erhebungs-Releases

Eigenmittelnachweis zu Basel III, konsolidiert (C_Basel3)

Eigenmittelnachweis zu Basel III, Unternehmung (P_Basel3)